一、概述

風(fēng)險(xiǎn)：一種不確定的事件或條件，一旦發(fā)生，會(huì)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生某種正面或負(fù)面的影響

風(fēng)險(xiǎn)的屬性：

1、隨機(jī)性：風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生及其后果都具有偶然性

2、相對(duì)性：同樣的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于不同的主體有不同的影響

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)承受能力的影響因素：

（1）收益的大小

（2）投入的大小

（3）項(xiàng)目活動(dòng)的主體地位和擁有的資源

3、可變性

（1）風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的變化

（2）風(fēng)險(xiǎn)后果的變化

風(fēng)險(xiǎn)后果包括：頻率、收益、損失

（3）出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)的分類：

1、按風(fēng)險(xiǎn)后果劃分：

（1）純粹風(fēng)險(xiǎn)(無法獲得利益)

（2）投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)(可能獲得利益)

2、按風(fēng)險(xiǎn)來源劃分：自然風(fēng)險(xiǎn)、人為風(fēng)險(xiǎn)

3、按風(fēng)險(xiǎn)影響范圍劃分：局部風(fēng)險(xiǎn)、總體風(fēng)險(xiǎn)

4、按風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測(cè)性分：

（1）已知風(fēng)險(xiǎn)(材料價(jià)格波動(dòng))

（2）可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)(機(jī)械故障)

（3）不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)(地震、百年不遇的暴雨、通貨膨脹、政策變化等)

5、其他

二、規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理

概念：決定如何進(jìn)行規(guī)劃和實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的過程

ITO圖：

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃：

方法論

角色與職責(zé)

預(yù)算

時(shí)間安排

風(fēng)險(xiǎn)類別

風(fēng)險(xiǎn)概率和影響的定義

概率和影響矩陣

修改的項(xiàng)目干系人承受度

報(bào)告格式

跟蹤

三、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)

概念：判斷哪些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響項(xiàng)目，并以書面形式記錄其特點(diǎn)

ITO圖：

工具與技術(shù)：

1、信息收集技術(shù)：頭腦風(fēng)暴法（面對(duì)面，集思廣益）、德爾菲法（匿名的方式、問卷）、訪談、根本原因分析（通過考慮風(fēng)險(xiǎn)的根本原因，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施）

2、圖解技術(shù)

因果圖(魚骨圖)：用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的成因

系統(tǒng)或過程流程圖：個(gè)要素之間如何相互聯(lián)系和因果傳導(dǎo)

影像圖：顯示因果影響，按時(shí)間順序排列的事件，以及變量與結(jié)果之間的其他關(guān)系

3、SWOT分析法

從項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅出發(fā)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行考察，從而更全面地考慮風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)內(nèi)容：

1、已識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)清單

2、潛在的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施清單

3、風(fēng)險(xiǎn)的根本原因

4、風(fēng)險(xiǎn)類別的更新

四、實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析

概念：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率和影響進(jìn)行評(píng)估和匯總，進(jìn)而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，以便隨后進(jìn)一步分析或行動(dòng)

ITO圖：

工具與技術(shù)：

1、風(fēng)險(xiǎn)概率與影響評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)概率是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，風(fēng)險(xiǎn)影響是當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響，項(xiàng)目目標(biāo)包括時(shí)間、成本、范圍、質(zhì)量等，包括正面影響和負(fù)面影響

2、概率和影響矩陣

利用查詢表和概率影響矩陣對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的重要性優(yōu)先級(jí)進(jìn)行評(píng)估

3、風(fēng)險(xiǎn)分類

通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，有利于采取有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

4、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估

檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)的理解程度及風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的精確性、質(zhì)量、可靠性和完整性

5、風(fēng)險(xiǎn)緊迫性評(píng)估

需要越早作出響應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)具有越高的緊急程度

五、實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析

概念：就識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目總體目標(biāo)的影響進(jìn)行定量分析

ITO圖：

數(shù)據(jù)收集和展示技術(shù):

訪談:對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率及其對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生的后果進(jìn)行量化分析

概率分布:★(對(duì)比)定性風(fēng)險(xiǎn)分析的工具和技術(shù)（風(fēng)險(xiǎn)概率和影響評(píng)估、概率和影響矩陣）

定量風(fēng)險(xiǎn)分析和模型技術(shù)：

1、敏感性分析

判斷哪些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目具有最大的潛在影響

舉例說明：z=aX+bY

固定a不變，改變b，給出一系列X,Y的數(shù)據(jù)觀察z的變化趨勢(shì)

固定b不變，改變a，給出一系列X,Y的數(shù)據(jù)觀察z的變化趨勢(shì)

2、預(yù)期貨幣價(jià)值(EMV)

用途是決策樹分析

預(yù)期貨幣價(jià)值=每個(gè)可能結(jié)果的數(shù)值與其發(fā)生概率相乘之后累加匯總

舉例：線路1的EMV=30*60%+60*40%=18+24=42分鐘

3、模型和模擬

蒙特卡洛分析

項(xiàng)目模擬用一個(gè)模型，將詳細(xì)規(guī)定的各項(xiàng)不確定性換算為它們對(duì)整個(gè)目標(biāo)層次上的目標(biāo)所產(chǎn)生的的潛在影響。項(xiàng)目模擬一般采用蒙特卡洛技術(shù)。

六、規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

概念：針對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)制定提高機(jī)會(huì)、降低威脅的方案和行動(dòng)

ITO圖：

消極風(fēng)險(xiǎn)或威脅的應(yīng)對(duì)策略：

1、回避：

采取行動(dòng)，消除風(fēng)險(xiǎn)

2、轉(zhuǎn)移

轉(zhuǎn)移給第三方(例如買保險(xiǎn))

3、減輕

通過降低風(fēng)險(xiǎn)的概率或影響

4、接受

項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)巨鼎接受風(fēng)險(xiǎn)的存在，該策略可以是被動(dòng)或主動(dòng)的

積極風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)會(huì)的應(yīng)對(duì)策略：

1、開拓

積極進(jìn)取，確保機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)

2、分享

第三方，使項(xiàng)目得到更大的好處

3、提高

提高機(jī)會(huì)發(fā)生的概率或積極影響

七、控制風(fēng)險(xiǎn)

概念：在整個(gè)項(xiàng)目生命周期中，跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)、檢測(cè)殘余風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，并對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)估

ITO圖：

工具與技術(shù)：

1、風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估

通過風(fēng)險(xiǎn)管理各過程，識(shí)別并重新評(píng)估新的風(fēng)險(xiǎn)、刪除過時(shí)風(fēng)險(xiǎn)。

2、風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)

檢查并記錄風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施在處理已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及其根源方面的有效應(yīng)，

以及風(fēng)險(xiǎn)管理過程的有效性

3、偏差與趨勢(shì)分析

分析偏差、預(yù)估趨勢(shì)，揭示進(jìn)度、成本等項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

4、技術(shù)的績(jī)效測(cè)量

將取得技術(shù)成果與計(jì)劃相比，預(yù)測(cè)項(xiàng)目范圍目標(biāo)成功過程度

5、儲(chǔ)備分析

分析確定剩余應(yīng)急儲(chǔ)備與剩余的風(fēng)險(xiǎn)的匹配度